SVS revoca autorización a una corredora y aplica millonarias multa a cuatro ejecutivos
Tras una investigación contra Raimundo Serrano McAuliffe Corredores de Bolsa se constataron infracciones a la Ley del Mercado de Valores incurridas entre octubre de 2008 y mayo de 2009.
SANTIAGO.- La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), tras concluir la investigación contra Raimundo Serrano McAuliffe Corredores de Bolsa, resolvió revocación su autorización para operar como intermediario de valores por las infracciones de uso indebido de custodia, alteración de registros de custodia, realización de transacciones ficticias y entrega de información falsa.
Asimismo, aplicó millonarias por un total de poco más de 825 millones de pesos a su gerente general, a dos miembros del directorio y a uno de sus ejecutivos, tras constatar diversas infracciones a la Ley 18.045 del Mercado de Valores incurridas entre octubre de 2008 y mayo de 2009.
Tomás Serrano Parot, gerente general de la corredora, fue sancionado con una multa de UF 15.000 (casi 326 millones de pesos al cambio actual), por las infracciones de uso indebido de custodia, alteración de registros de custodia, transacciones ficticias y entrega de información falsa a la SVS, habiéndose tenido también en consideración que fue el receptor principal de las operaciones cuestionadas en esta investigación.
Ernesto De Val Gutiérrez y Jorge Fuenzalida Barraza, directores de la corredora, se les sancionó con multa de UF 12.000 ($260 millones) y UF 9.000 ($195 millones), respectivamente, por la responsabilidad que a cada uno de ellos le correspondió en las infracciones de uso indebido de custodia, alteración de registros de custodia, transacciones ficticias y entrega de información falsa a la SVS.
En tanto, a Luis Núñez Sepúlveda, jefe del departamento de control y análisis de la corredora, se le sancionó con la multa de UF 2.000 ($43 millones), por proporcionar al contador de la información falsa para la confección de los estados financieros y por ser el responsable del envío de dichos estados a la SVS.
De acuerdo con la legislación viegento, las saciones implican que el gerente y los directores de la corredora no pueden volver a ser corredores de bolsa o agentes de valores, ni desempeñar tales cargos o ser accionistas en entidades de este tipo.
CONSULTEN, OPINEN , ESCRIBAN .
Saludos
Rodrigo González Fernández
Diplomado en "Responsabilidad Social Empresarial" de la ONU
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